证券时报记者程丹
昨日 ,证监则引证监会就《证券公司分类监管规定》公开征求意见 。订券导行
证监会拟从五方面对《证券公司分类监管规定》进行修订。商分一是类监维持分类监管制度总体框架不变 ,集中解决实践中遇到的管规突出问题。不改变现行的业聚业safety gear reflective puppy leash manufacturer以风险管理能力、持续合规状况为主的焦主评价体系和有效做法,仅对相关评价指标结合行业实际和监管需要进行优化。证监则引
具体来看,订券导行增加常规监管措施扣分档次 ,商分对出具警示函、类监责令公开说明等4项措施每次扣0.5分 ,管规出具警示函并在辖区内通报 、业聚业责令改正措施每次扣1分,焦主其他措施扣分标准未作调整 。证监则引增加自律监管措施的扣分项,比照纪律处分(0.5分)减半扣分,每次扣0.25分。针对公司存在问题按照资本充足 、公司治理与合规管理等6类评价指标对应的具体评价标准扣分,每项扣0.5分 。wholesale outdoor clothes dog down coat取消“最近2个 、3个评价期未被采取行政处罚措施分别加2分、3分”的规定。
二是完善合规状况评价指标体系,落实依法从严全面监管要求。完善日常监管措施及针对立案调查 、风险事件的扣分规则,引导一线监管部门用好用足监管措施。客观 、准确体现不同类别公司在持续规范运营上的wholesale pet apparel puppy collar差异 ,引导公司按照监管导向依法合规 、稳健经营。
三是强化风险管理能力评价指标体系 ,促进行业提升全面风险管理能力